合规报告：加强对有效命令的承诺

[nishat264]

委员会命令（无论是通过协商解决还是通过诉讼达成的命令）通常要求被告定期提交关于其遵守命令的努力的报告。（另见 委员会规则 2.41(a)）。确保遵守旨在纠正先前违反反垄断法的行为并防止将来再次发生违反行为的委员会命令是 FTC 执法任务的关键部分。有效执行现有命令既需要制定明确义务的良好命令，也需要通过积极监控被告遵守这些义务的行为进行跟进。合规报告是实现这一目标的重要手段。

然而，最近的经验表明，一些应诉方并未认真履行提供详细及时报告的义务。这促使我们重新审视和修改标准命令语言，以明确什么构成完整的合规报告。

在未来的命令中，被告应该会看到新的语言，要求在合规报告中提供更多细节。扩展的规范阐明了被告在其合规报告中提供清晰完整信息的义务。当然，报告义务是命令的实质性要求的补充，这些要求要求采取某些行动或禁止其他行动来纠正被告的违法行为。不遵守委员会命令的任何规定可能会导致命令执行行动。在命令有效期内，如有必要，如果被告未能履行其遵守命令中任何条款的义务，该局将继续要求提供文件、启动合规调查，并寻求执法和处罚。

需要细节和支持
委员会命令现在将包括 牙医数据库 下列语言，具体规定合规报告中应包含哪些内容：

“每份合规报告应包含足够的信息和文件，以使委员会能够独立确定被告是否遵守了命令。被告已履行其在命令下的义务的结论性陈述是不够的。被告应在其报告中包括，除证明合规性所需的其他信息或文件外，被告应全面描述已实施或计划实施的措施，以确保他们已遵守或将遵守命令的每一段；描述剥离的所有实质性联系或谈判以及所有联系方的身份，并应保留此类支持材料并在需要时出示。”

这是示范性用语，可根据事项、命令或其他情况的具体性质进行适当修改。修订后的条款是对被告根据委员会命令所承担的义务的澄清，而不是改变。被告应了解，合规报告必须包含有意义的细节，以便任何报告（包括提交的信息和文件）足以让局工作人员和委员会确定被告是否已采取必要步骤来遵守命令的每一项规定。

适当时，应随报告提交相关文件或其他证据的副本，以证明合规性。例如，如果合并令要求在命令后进行资产剥离，合规报告必须包括被告为营销和出售资产所采取步骤的详细说明。一般来说，这将包括时间表和被告销售工作的详细说明、被告正在谈判的具体买家或潜在候选人、谈判的性质和状态以及完成和资产剥离的预期时间表。含糊、笼统、不准确、误导或结论性的报告是不充分的，省略可能影响委员会确定被告是否履行命令规定的义务的相关信息的报告也是不充分的。